Temas legales

En la época anterior a Internet, los científicos no prestaban mucha atención a la cuestión de la propiedad intelectual de sus textos luego de su publicación, por ejemplo, en una revista.

Con la llegada de Internet –y especialmente el advenimiento de la publicación en acceso abierto y el autoarchivo en repositorios de acceso abierto  -- las posibilidades de difusión y utilización del conocimiento académico han aumentado enormemente. Sin embargo, los autores deben tener ahora una mayor conciencia de quién tiene (o debería tener) qué derechos sobre su propio trabajo publicado. Esta conciencia es aún más aconsejable en la medida en que los principales financiadores, nacionales e internacionales, de la investigación han incorporado principios de acceso abierto a sus directrices de política.  

Por ejemplo, las directrices para el acceso abierto de la Fundación Alemana de Investigación (DFG) establecen:

“La DFG espera que los resultados de investigación financiados con sus recursos sean publicados, en lo posible digitalmente, y que sean accesibles libremente en Internet. Para esto, las contribuciones en cuestión deben depositarse en repositorios institucionales o temáticos luego de su publicación convencional, o publicarse directamente en revistas de acceso abierto reconocidas o con referato.

Al establecer acuerdos de publicación, los científicos que participan en proyectos financiados por DFG deben, en lo posible, reservar permanentemente y garantizar una explotación no exclusiva del derecho a archivar electrónicamente sus resultados de investigación con acceso abierto. Pueden acordarse embargos específicos según las disciplinas, generalmente de 6-12 meses, para impedir el depósito de los resultados de investigación publicados en repositorios temáticos o institucionales hasta después de la expiración de ese período”.  

Ya que información sobre temas legales referente al depósito en repositorios está disponible en el portal open-access.net, nos limitaremos a unos pocos puntos ^[1]:   

1. Si está interesado en depositar retrospectivamente en SSOAR un artículo ya publicado en una revista de acceso restringido para ponerlo a disposición de un público (académico) lo más amplio posib

• Verifique si las políticas de acceso abierto del editor ya están disponibles en la base de datos SHERPA/RoMEO , un proyecto dirigido actualmente por SHERPA: Securing a Hybrid Environment for Research Preservation and Access. Ya hay muchos editores que permiten a los autores archivar sus manuscritos en repositorios de texto completo en paralelo, o con posterioridad, a su publicación. Los Listados SHERPA/RoMEO  proporcionan detalles acerca de las políticas de los editores de revistas respecto del autoarchivo de publicaciones académicas y científicas. Los listados, sin embargo, no son legalmente vinculantes. En caso de duda, prevalece el acuerdo con el editor. 
• Si la revista o editor en cuestión no está (aún) en la lista de SHERPA/RoMEO, el derecho del autor al autoarchivo en SSOAR debe determinarse individualmente. Los respectivos acuerdos de publicación son decisivos en este caso.
• Bajo la ley alemana, en ausencia de acuerdo de publicación explícito, el editor adquiere un derecho exclusivo de explotación para reproducir y distribuir el trabajo. Sin embargo, un año después de la publicación, este derecho se vuelve no exclusivo, y permite por lo tanto depositar el artículo en SSOAR (para más información, ver open-access.net).    
• Algunos editores actualmente permiten autoarchivo (inmediato) en repositorios de acceso abierto en ciertas condiciones. Con frecuencia requieren que se agregue una declaración cuando se deposita el manuscrito. La política de SSOAR es citar los lugares originales de publicación de tal manera que los lectores puedan contactar directamente a los editores a través de enlaces, cuando es posible. A veces, sin embargo, el editor exige un cierto estilo de cita. Por ejemplo:

“Al archivar en servidores de documentos, por favor proporcione los siguientes detalles bibliográficos: Publicación de autor © Editor A., 2007. Esta versión pertenece al autor y ha sido archivada con la autorización del editor A. La versión original fue publicada en la Revista B, volumen C, nº D, mes E, año F. DOI: enlace G”

Los autores cuyos acuerdos de publicación incluyan estos requisitos deben asegurarse de citarlos cuando presenten un manuscrito a SSOAR.

2. Está interesado en autoarchivar retrospectivamente en SSOAR a) una contribución publicada en un libro o b) una monografía:

En el caso a), si el contrato no prevé lo contrario y no hubo remuneración por la publicación original, puede depositar la contribución en SSOAR un año después de su publicación [1].

En el caso b), en Alemania todavía no existen disposiciones estaturias que rijan la distribución en línea antes de 1995. Hasta el momento, monografías y otros tipos de manuscritos publicados en o antes del 31 de diciembre de 1994 pueden ser archivados sin restricciones. Como la distribución electrónica no existía en ese momento, los autores no podían conceder derechos de explotación por ese medio. Así, los derechos de distribución electrónica están en manos de los autores. En otras palabras, las obras pueden estar disponibles en línea  para el público a pesar de las disposiciones contractuales en sentido contrario (esto no se aplica si se estableció un acuerdo sobre distribución digital retrospectivamente). En el caso de monografías publicadas después del 31 de diciembre de 1994, es aconsejable preguntar al editor. Puede suceder que el editor ya no disponga de la monografía, o no tenga objeciones a su archivo en SSOAR, ya que la mayor accesibilidad puede estimular la demanda por la publicación impresa.  

Derechos para tipos desconocidos de uso

Según una nueva disposición estaturaria alemana vigente desde el 1º de enero de 2008, el autor puede otorgar a otra parte derechos exclusivos para tipos desconocidos de uso en el momento de la firma de los contratos (Sección 31a (1) del Acta Alemana de Derechos de Autor (UrhG), Contratos para tipos desconocidos de uso). Un ejemplo de nuevo tipo de uso es la explotación o el uso en línea, que se considera un tipo de uso generalmente conocido desde 1995. De acuerdo con la disposición transitoria para nuevos tipos de uso (Sección 137l UrhG), los derechos del uso en línea en documentos para los que se había establecido un acuerdo de licencia con otra parte antes de 1995 automáticamente volvían al poseedor de los derechos exclusivos de uso, a menos que el autor registrara una objeción con el poseedor de esos derechos antes de fines de 2008 (ver reforma de la ley de Derechos de autor y Sección 137l de la ley de Derechos de autor - FAQ sobre el otorgamiento de derechos).

3. Si está interesado en depositar una monografía en SSOAR para ponerla a disposición del público por primera vez:  

Actualmente muchos textos, como las ponencias, sólo están disponibles digitalmente a través de repositorios electrónicos. Desde un punto de vista legal, es especialmente importante que se respeten las regulaciones doctorales de las correspondientes universidades en esta instancia. Si está planeando poner a disposición libremente su trabajo en paralelo con la publicación impresa, esto debe quedar documentado en el acuerdo de publicación. Muchos editores, por ejemplo universitarios, ya ofrecen explícitamente este modelo híbrido de publicación. A menudo vale la pena mencionar al editor el deseo de poner el trabajo en línea a libre disposición, en paralelo con la publicación. Algunos editores están abiertos a la posibilidad, ya que la distribución paralela en acceso abierto a menudo estimula la demanda de la versión impresa. Es esencial que el documento esté disponible al público bajo una licencia de contenido abierto , que regula y asegura la defensa de sus derechos respecto de los usuarios de la versión en línea. Puede obtener información sobre las diversas licencias disponibles al depositar su documento en SSOAR.  

Si en el futuro está interesado en publicar su trabajo en una revista de acceso restringido porque no existe una revista de acceso abierto conveniente, pero quiere evitar la incertidumbre legal y proteger por adelantado su derecho al depósito complementario o retrospectivo en SSOAR o cualquier otro repositorio de acceso abierto, debe asegurarse de que en el acuerdo de publicación el editor sólo tenga un derecho de explotación no exclusiva o que el autor se reserve un derecho no exclusivo de explotación para autoarchivar los resultados de investigación en un repositorio digital.

[1] Queremos destacar que los siguientes escenarios describen la situación bajo la ley alemana. Se proporcionan con el único propósito de informar, no constituyen una asesoría legal y no deben tomarse como tales. (ver Descargo de responsabilidad).  

Rechtliche Fragen

Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler haben sich in Vor-Internetzeiten in der Regel wenig um die Frage gekümmert, wer nach Erscheinen eines von ihnen verfassten Textes z.B. in einer Zeitschrift welche Rechte an diesem Text hat.

Mit dem Internet und insbesondere mit dem Publizieren in Open-Access-Zeitschriften bzw. dem Archivieren von in kostenpflichtigen Zeitschriften bereits veröffentlichten Texten auf Open-Access-Dokumentenservern stehen zwar enorm gewachsene Möglichkeiten der Verbreitung und Nutzung wissenschaftlichen Wissens zur Verfügung, zugleich ist aufseiten der Autoren und Autorinnen aber nun ein vermehrtes Bewusstsein über die Frage erforderlich, wer welches Recht an der eigenen Veröffentlichung hat/haben soll. Dies ist auch im Hinblick auf die Verankerung von Open-Access-Prinzipien in den Politiken wichtiger nationaler und internationaler Fördereinrichtungen unbedingt ratsam. Beispielsweise schreibt die DFG in ihren Open-Access-Richtlinien:

"Die DFG erwartet, dass die mit ihren Mitteln finanzierten Forschungsergebnisse publiziert und dabei möglichst auch digital veröffentlicht und für den entgeltfreien Zugriff im Internet (Open Access) verfügbar gemacht werden. Die entsprechenden Beiträge sollten dazu entweder zusätzlich zur Verlagspublikation in disziplinspezifische oder institutionelle elektronische Archive (Repositorien) eingestellt oder direkt in referierten bzw. renommierten Open-Access-Zeitschriften publiziert werden.

An DFG-geförderten Projekten beteiligte Wissenschaftler sollten sich in Verlagsverträgen möglichst ein nicht ausschließliches Verwertungsrecht zur elektronischen Publikation ihrer Forschungsergebnisse zwecks entgeltfreier Nutzung fest und dauerhaft vorbehalten. Dabei können disziplinspezifisch Karenzzeiten von in der Regel 6-12 Monaten vereinbart werden, vor deren Ablauf das Einstellen bereits publizierter Forschungsergebnisse in disziplinspezifische oder institutionelle elektronische Archive nicht gestattet wird."

Informationen zu rechtlichen Fragen bei der Archivierung in Repositorien sind in dem Informationsportal open-access.net zusammengefasst; wir beschränken uns hier auf einige ausgewählte Hinweise:

1. Sie sind an dem nachträglichen Zugänglichmachen eines bereits in einer kostenpflichtigen Zeitschrift veröffentlichten Artikels in SSOAR interessiert, um ihn möglichst breit für die (Fach-) Öffentlichkeit verfügbar zu machen:

• Prüfen Sie, ob Open-Access-Policies der Zeitschrift/des Verlags bereits über die SHERPA/RoMEO-Liste des Projekts "Securing a Hybrid Environment for Research Preservation and Access" verfügbar sind, denn mittlerweile erlauben zahlreiche Verlage das parallele oder nachträgliche Speichern von Dokumenten auf Volltextservern.
• Wenn die entsprechende Zeitschrift/der entsprechende Verlag in der SHERPA/ROMEO-Liste nicht geführt wird, was für zahlreiche deutsche Zeitschriften/Verlage leider noch der Fall ist, ist von Fall zu Fall zu prüfen, ob die Archivierung in SSOAR unbedenklich ist. Hier sind die jeweils vertraglich getroffenen Regelungen relevant. Wenn Sie keinen expliziten Verlagsvertrag geschlossen haben, erwirbt der Verlag für die Vervielfältigung und Verbreitung ein ausschließliches Nutzungsrecht, das sich ein Jahr nach Erscheinen des Artikels aber in ein einfaches Nutzungsrecht wandelt, sodass Sie den Beitrag ein Jahr nach Erscheinen in SSOAR einstellen können (siehe auch genauere Informationen und Spezifikationen hierzu unter open-access.net).
• Einige Verlage erlauben mittlerweile die (sofortige) Archivierung auf Open-Access-Dokumentenservern mit speziellen Auflagen. Oft handelt es sich um Textzusätze, die dem Dokument beim Einstellen auf dem Dokumentenserver hinzugefügt werden sollen. In SSOAR werden zwar prinzipiell auch die Orte der Erstveröffentlichung so genannt werden, dass diese kenntlich und (wenn verfügbar) für interessierte Nutzer(innen) auch direkt mittels Hyperlink (bspw. zu Zeitschriften/Verlagen) erreicht werden können. Teilweise existieren aber genaue Zitationsverabredungen, wie z.B.

Bei Archivierung auf einem Dokumentenserver bitte wie folgt zitieren: Autoren-Veröffentlichung. (c) Verlag A, 2007. Bei dieser Fassung handelt es sich um die Version des Autors/der Autorin, die mit Erlaubnis des Verlages A archiviert wurde. Die Originalfassung wurde in der Zeitschrift B, Jahrgang C, Heft D in Monat E, Jahr F veröffentlicht. doi: Link G.

2. Sie sind a) an der nachträglichen Archivierung eines Beitrags, der in einem Buch oder in einer Festschrift erschienen ist oder b) an der nachträglichen Archivierung einer Monografie in SSOAR interessiert: Im Falle von a) gilt ebenfalls, wenn vertraglich nichts anderes vereinbart und keine Vergütung für die erste Veröffentlichung gezahlt wurde, dass Sie diesen Beitrag ein Jahr nach Erscheinen in SSOAR einstellen können. Im Falle von b) fehlen gesetzliche Regelungen für Online-Veröffentlichungen. Problemlos archiviert werden können bisher Monografien und andere Dokumentarten, die bereits vor dem 31.12.1994 publiziert wurden: Hier liegen die Rechte an der elektronischen Verbreitung bei den Autoren und Autorinnen, da es sich um eine damals unbekannte Nutzungsart handelte, für die die Autor(inn)en insoweit auch keine Rechte einräumen konnten, d.h. diese Werke dürfen online veröffentlicht bzw. archiviert werden, auch wenn vertragliche Vereinbarungen dem entgegenstehen. (Dies gilt nur unter dem Vorbehalt, dass nachträglich keine Vereinbarung über die digitale Veröffentlichung geschlossen wurde.)

Hier ergeben sich mit Änderung des Urheberrechts wichtige Einschränkungen, die Ihr Handeln erfordern: siehe hierzu ausführlich open-access.net und Hinweise zur Rechteübertragung an SSOAR.

Für nach dem 31.12.1994 veröffentlichte Monografien ist eine Nachfrage beim Verlag sinnvoll: Vielleicht hat der Verlag die Monografie bereits aus dem Programm genommen oder er hat keine Einwände gegen die Archivierung in SSOAR, da mit der breiteren Zugänglichkeit auch zusätzliche Interessent(inn)en für die Print-Publikation gewonnen werden können.

Rechte an unbekannten Nutzungsarten

Neu ist seit Anfang 2008, dass die Urheberin/der Urheber in einem schriftlichen Vertrag ausschließliche Nutzungsrechte auch für zum Zeitpunkt des Vertragsabschlusses noch unbekannte Nutzungsarten an einen Dritten übertragen kann (§ 31a Abs.1 UrhG), Verträge über unbekannte Nutzungsarten). Ein Beispiel für eine neue Nutzungsart ist die Online-Verwertung oder Online-Nutzung, die erst seit Anfang 1995 als allgemein bekannt angesehen wird. Die Nutzungsrechte für die Online-Nutzung von Werken, für die vor 1995 ein Nutzungsvertrag mit einem Dritten abgeschlossen wurde, fielen laut der Übergangsregelung für neue Nutzungsarten (§ 137l UrhG) an den Inhaber der ausschließlichen Nutzungsrechte, wenn die Urheberin/der Urheber nicht bis Ende 2008 gegen diesen automatischen Zufall der Rechte gegenüber dem Rechteinhaber Widerspruch eingelegt hat (dazu auch Open-Access.net: siehe Urheberrechtsreform und § 137l der Urheberrechtsreform - FAQ zur Rechteübertragung).

3. Sie sind an der Erstveröffentlichung einer Monografie in SSOAR interessiert: Viele Publikationen, z.B. Dissertationen, werden mittlerweile ausschließlich elektronisch auf Dokumentenservern veröffentlicht. Hierbei ist rechtlich vor allem die jeweilige Promotionsordnung der Universität ist zu beachten. Wenn Sie parallel eine Open-Access-Publikation und eine Publikation in gedruckter Form planen, sollte dies im Verlagsvertrag festgehalten werden: Viele Verlage, z.B. Universitätsverlage, bieten dieses sogenannte "Hybride Publizieren" bereits explizit an. Oft lohnt es sich auch, gezielt beim Wunschverlag die gewünschte Open-Access-Parallelveröffentlichung anzusprechen. Einige Verlage stehen dem durchaus aufgeschlossen gegenüber, da eine parallele Open-Access-Veröffentlichung oft auch den Absatz der gedruckten Version fördert. Das Dokument sollte unbedingt unter einer Open-Content-Lizenz veröffentlicht werden, die die Wahrung Ihrer Rechte gegenüber Nutzer(inne)n der Online-Version regelt und sicherstellt. Informationen über unterschiedliche, zu wählende Lizenzen erhalten Sie bei Einstellen der entsprechenden Veröffentlichung in SSOAR.

Wenn Sie zukünftig an der Veröffentlichung in einer kostenpflichtigen Zeitschrift interessiert sind, weil für den Sie interessierenden Kontext keine Open-Access-Zeitschrift existiert, Sie aber Rechtsunsicherheit vermeiden und Ihr Recht an einer elektronischen komplementären oder nachträglichen Archivierung in SSOAR oder einem anderen Open-Access-Dokumentenserver von vornherein sicherstellen wollen: Achten Sie darauf, dass in dem Autor(inn)envertrag entweder der Verlag/die Zeitschrift nur ein nicht ausschließliches Verwertungsrecht erhält oder dass umgekehrt Sie für sich selbst ein nicht ausschließliches Verwertungsrecht zur elektronischen Publikation bzw. Archivierung Ihrer Forschungsergebnisse behalten.